浅论基因纠纷中法律责任的司法认定
刘长秋 刘迎霜
（200020 上海社会科学院法学研究所）
基因技术的发展使得包括基因技术纠纷、基因权利纠纷以及基因犯罪等在内的各种纠纷越来越多地出现在了司法实践中，成为司法者所必须应对的现实挑战之一。从司法实践中来看，对基因纠纷中的法律责任的认定问题已成为司法实务部门倍感棘手的一个问题，而该问题的解决也需要严格的法理论证。在这种情况下，研究基因纠纷中法律责任的司法认定问题，对于司法者正确适用法律以维护司法公正，无疑将具有重要意义。基于此，本文拟从相关民事责任、行政责任及刑事责任三个角度对该问题加以研究。
一、基因纠纷中的民事责任之司法认定
基因纠纷就是指围绕基因技术和基因权利等问题而引发的各种纠纷。在民事方面，这类纠纷主要表现为四类：其一是基因技术合同纠纷，即由于当事人就基因技术的开发、转让、咨询或者服务而签订合同时所引发的纠纷；其二是基因环境民事纠纷，即由于基因工程操作事故而对环境或人们的生命健康造成损害而引发的民事纠纷；其三是由于基因人格权、基因所有权及基因财产权等具体基因权利而发生的民事纠纷；其四是因基因治疗而引发的民事纠纷。那么，司法者对四种民事纠纷中的民事责任应如何加以认定呢？是适用统一的法律规定，还是不同的归责原则呢？我们认为，对于以上四种民事纠纷，司法者在具体认定法律责任时所适用的法律及遵循的归责原则是存在差别的。下面，我们将分别加以分析：
1．就基因技术合同纠纷而言，这类纠纷在本质上应属于合同纠纷，或者说得具体一点，应属于技术合同纠纷。我国现行《合同法》对技术合同作出了明确具体的法律规定，这些规定显然也应当适用于基因技术合同。依此分析，我们认为，对于基因技术合同纠纷所引发的民事责任，司法者应当依照《合同法》关于技术合同的规定来加以认定。
2．就基因环境民事责任而言，这是一种特殊的民事责任，应当适用特殊的法律规定与归责原则。首先，从民法学的角度来分析，在基因工程对环境及周围人们的人身健康或财产具有潜在负面效应的情况下，基因工程作业实际上属于高度危险作业，而一旦从事这种作业的人给他人造成损害时，其所承担的民事责任就应当是高度危险作业致人损害的民事责任。在这种情况下，即便致害人主观上无过错，也要承担民事责任。其次，从环境法学的角度来看，基因环境民事责任说到底是一种环境民事责任，对于该种责任，我国现行《民事诉讼法》及《环境保护法》都分别有明确规定，即由致害人承担无过错责任。
3．就基因人格权、基因所有权及基因财产权纠纷引发的民事责任而言，我国现行民法还没有对此作出明确规定。然而，由于基因人格权、基因所有权与基因财产权本质上也分别是人格权、所有权及财产权的内容，因此，我们认为，对这种民事纠纷所引发的民事责任的认定问题，可以比照民法关于人格权、所有权及财产权的规定进行，在归责原则上实行过错责任原则，并在进行诉讼时，遵循传统的“谁主张，谁举证”的举证原则。
4．就基因治疗所引发的民事责任问题，我国现行民事立法也没有作出明确规定。笔者以为，由于基因治疗也是一种医事行为，因而其民事责任的认定就应按照与一般医事行为相同的归责原则来进行，在具体认定时适用医疗法的有关规定，在诉讼时，适用举证责任倒置原则，由医方（或治疗方）承担举证责任。
二、基因纠纷中的行政责任之司法认定
因基因技术、基因权等问题引发的民事责任是基因纠纷中最为常见和主要的一种责任纠纷，除此之外，基因问题还会引发一些行政责任纠纷，这种纠纷也是一种较为重要的法律纠纷。根据责任归属的不同，基因纠纷中的行政责任可以被分为两类：一是由国家所承担的行政责任，二是由作为行政相对人的个人和单位所承担行政责任。这两种行政责任归属的司法认定都必须以基因技术法的明文规定为依据。
首先，就国家所承担的行政责任来说，这种行政责任主要是由于主管基因科技的生命科技主管部门违反基因技术法的规定，不履行监管职责或者错误行使监管权引发的，其产生直接根源于生命科技行政主管机关的基因科技监管权。基于此，我们以为，对于基因问题所引发的该种行政纠纷之行政责任的司法认定，应当以现行基因技术行政法对基因科技行政主管机关之行政职责的规定为法律依据。我国现行基因技术法基本上都对基因科技行政主管部门的职责进行了明确规定。因此，基因科技行政主管部门是否严格依照这些规定而认真履行职责将是认定基因技术与基因权行政纠纷中的行政责任的一个主要依据。例如，我国《人类遗传资料管理暂行办法》第七条规定，“国务院科学技术行政主管部门和卫生行政主管部门共同负责管理全国人类遗传资源，联合成立中国人类遗传资源管理办公室，负责日常工作。”而第八条则紧接着规定，“中国人类遗传资源管理办公室暂设在国务院科学技术行政主管部门。在国务院科学技术和卫生行政主管部门领导下，中国人类遗传资源管理办公室行使以下职责：（一）起草有关的实施细则和文件，经批准后发布施行，协调和监督本办法的实施；（二）负责重要遗传家系和特定地区遗传资源的登记和管理；（三）组织审核涉及人类遗传资源的国际合作项目；（四）受理人类遗传资源出口、出境的申请，办理出口、出境证明；（五）与人类遗传资源管理有关的其他工作。”依据这些规定不难得知，作我国人类遗传资源行政主管机关的中国人类遗传资源管理办公室具有“负责重要遗传家系和特定地区遗传资源的登记和管理”等的行政职责，假如其不履行这些行政职责，对重要遗传家系和特定地区的遗传资源不予登记和管理，则就显然违背了其行政职责，依法就必须承担相应的行政法律责任。
其次，就行政相对人所应承担的行政责任来说，这种行政责任是由于行政相对人实施了违反基因技术行政法的行为所导致的。基因技术行政法作为法律，具有普遍适用性，任何人都须遵守。这一点，对一般公民或组织来说如此，对专门从事基因科技活动的个人与单位而言，更是如此。为了保障基因科技活动的规范进行，我国基因技术法对行政相对人的基因科技活动进行了严格的规定，任何单位或个人如果要进行基因科技活动都必须依照这些规定来进行，否则就要承担相应的行政责任，如被处以行政罚款等。因此，对从事基因科技活动的行政相对人行政责任的司法认定也必须要以相关的行政相对人是否违反基因技术行政法的规定为依据，如果其违反了基因技术行政法的规定，司法机关就应认定由其承担行政责任。这是认定基因纠纷中作为行政相对人一方的基因科技研究、开发单位及基因科技工作者行政责任的一个基本准则。
三、基因纠纷中的刑事责任之司法认定
基因问题还可能会引发刑事责任。具体而言，在基因技术的研究、开发、应用或咨询过程中，如果出现了严重的违法行为以致构成了犯罪，则相关行为人须要承担刑事法律责任。例如，在进行基因技术研究过程中，非法向环境中释放转基因生物，造成重大环境资源事故的；或者在基因开发的过程中，为了获取他人基因而造成基因所有者死亡或伤害的；再或者，在从事基因技术开发的过程中，违反国家保密法的规定，泄露国家基因科技机密的……。这些行为都将会触犯刑律，而相关行为人依法也都应承担相应的刑事责任。那么，在司法实践中，司法机关应如何具体认定这些责任呢？我们以为，司法者应当从主体、客体、客观方面和主观方面这四个方面具体考察相关行为的犯罪性。具体来说：
1．在主体方面，行为人是否属于刑法所规定的该类犯罪的主体范围。例如，我国刑法规定的泄露国家秘密罪的犯罪主体须为国家机关工作人员，因此，如果认定泄露国家基因科技秘密的行为人应承担泄露国家秘密罪的刑事责任，则泄露国家基因科技秘密的行为人就必须符合该罪的主体特征，即属于国家机关工作人员；否则，就不应以泄露国家秘密罪认定行为人的刑事责任。
2．在客体方面，行为人的犯罪性为所侵害的是为刑法所保护的特定客体。还是以泄露国家基因科技秘密为例，如要认定行为人承担泄露国家秘密罪的刑事责任，则行为人泄露国际基因科技秘密的行为需要以侵害国家的保密制度为前提。如果行为人的泄密行为没有侵害国家的保密制度，而是侵害了单位的保密制度，则也不能以泄露国家秘密罪认定行为人应承担的刑事责任。
3．在客观方面，行为人的行为是否符合某特定犯罪的客观方面的要求。如非法向环境中释放转基因生物造成环境资源事故的，如司法者认定该种行为的行为人应承担重大环境污染事故罪的刑事责任，则依照刑法规定，必须符合以下两项要求：（1）行为人违反了法律关于环境资源保护的规定；（2）行为人实施了向环境中排放、倾倒、处置危险废物（包括转基因生物）的行为。否则，就不得认定行为人的行为构成重大环境污染事故罪，也不得要求行为人承担这一犯罪所应承担的刑事责任。
4．在主观方面，行为人须具有过错，即具有故意或者过失，假如行为人实施了相关的危害行为而其主观上却并无过错，或者一定的危害后果是由意外事件所引起的，也不得认定行为人的行为构成犯罪而要求其承担相应的刑事责任。
（本文发表于《山西审判》2004年第11期）
陕西省人民政府关于修改《陕西省暂住人口管理办法》的决定
陕西省人民政府
陕西省人民政府关于修改《陕西省暂住人口管理办法》的决定
陕西省人民政府令第86号
《陕西省人民政府关于修改〈陕西省暂住人口管理办法〉的决定》已经省政府2002年第16次常务会议通过，现予发布实施。
代省长：贾治邦
二○○二年十月十八日
陕西省人民政府关于修改《陕西省暂住人口管理办法》的决定
省人民政府决定，对《陕西省暂住人口管理办法》作如下修改：
一、增加一条，作为第四条：“公安机关在办理暂住人口的登记、发证和管理工作中，应当公开办事程序，为有关单位和个人提供必要的服务。”
二、第五条改为第六条，第三款修改为：“探亲、访友、疗养、寄读等在居民家中暂住的人员，只申报暂住登记，不需要申领暂住证。”
三、第六条改为第七条，第二款修改为：“申领暂住证，还应当提供申请暂住人近期正面免冠一寸照片三张，并按规定填写暂住人口资料卡。”
增加一款，作为第三款：“属已婚育龄公民的，还应当提供户籍地计划生育行政部门出具的《流动人口婚育证明》。”
四、第九条改为第十条，第二款修改为：“暂住人口在暂住证有效期内离开暂住登记的住所，继续在本市区、县暂住的，应到原发证机关办理变更登记，变更后的住所不在原暂住地派出所辖区的，还应当同时到新暂住地登记机关办理变更登记，原暂住证在有效期内可继续使用。”
五、第十条改为第十一条，修改为：“有固定住所、稳定生活来源的暂住人口依法持有暂住证后，其子女入托（园）、入学等享受与常住户口人员同等待遇。”
六、第十二条改为第十三条，修改为：“申领暂住证的暂住人口，应当缴纳暂住证工本费。暂住证工本费收费标准由省财政、物价部门制定。”
七、第十六条改为第十七条，删去第八项。
八、第十八条改为第十九条，修改为：“当事人对公安机关依照本办法做出的行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者直接提起行政诉讼。逾期不申请行政复议又不提起诉讼、也不履行处罚决定的，由做出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。”
九、第十九条改为第二十条，修改为：“本办法自二○○二年十一月二十五日起施行”。
《陕西省暂住人口管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
陕西省暂住人口管理办法
（一九九六年七月八日陕西省人民政府发布，根据二○○二年十月十八日陕西省人民政府关于修改《陕西省暂住人口管理办法》的决定修订）
第一条 为加强暂住人口管理，保障公民的合法权益，维护社会秩序，保障经济建设顺利进行，根据《中华人民共和国户口登记条例》和《中华人民共和国治安管理处罚条例》以及国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称暂住人口是指离开本人常住户口所在地的市区或乡（镇），在本省行政区域内暂住十日以上的下列人员：
（一）从事建筑、运输、装卸及其他包工的；
（二）从事商业、服务业、修理业、加工业和种植业的；
（三）机关、团体、部队、企事业单位及个体工商户招聘、雇用的各类工作人员；
（四）外地机关、团体、企事业单位及各种经营组织设立的办事机构无本机构驻地常住户口的；
（五）外来探亲、访友、疗养、寄读以及其他无驻地常住户口的。
外国人，港、澳、台同胞来本省暂住的，按照旅馆业的有关规定登记管理。
第三条 各级人民政府应当加强领导，督促、指导有关部门做好暂住人口的管理工作。
公安机关是暂住人口管理的主管机关，公安派出所负责辖区内暂住人口的登记、发证和管理工作。
工商、税务、劳动、城建、卫生、教育、民政、计划生育等有关部门，按照各自的职责，配合公安机关做好暂住人口的管理工作。
第四条 公安机关在办理暂住人口的登记、发证和管理工作中，应当公开办事程序，为有关单位和个人提供必要的服务。
第五条 暂住人口管理实行“谁用工谁负责，谁留宿谁负责”的原则。接纳暂住人口的单位和个人应主动协助公安机关做好暂住人口的管理工作，并自觉接受公安派出所和上级公安机关的指导、检查和监督。
任何单位和个人，不得招用未登记、未办理暂住证的外来人员。
第六条 拟在暂住地居住十日以上的外来人员，应在到达暂住地后三日内按本办法规定，向所在地公安派出所申报暂住登记。
拟在暂住地居住一个月以上的年满十六周岁的外来人员，在申报暂住登记的同时，应申领暂住证。
探亲、访友、疗养、寄读等在居民家中暂住的人员，只申报暂住登记，不需要申领暂住证。
第七条 申报暂住登记的外来人员，在暂住地应有固定住所，申报登记时，应出示暂住人员的居民身份证或其他有效身份证件。
申领暂住证，还应当提供申请暂住人近期正面免冠一寸照片三张，并按规定填写暂住人口资料卡。
属已婚育龄公民的，还应当提供户籍地计划生育行政部门出具的《流动人口婚育证明》。
第八条 申报暂住登记或申领暂住证，按照下列规定办理：
（一）机关、团体、学校、企事业、部队等单位招用暂住人员的，由招用单位统一登记造册，指定专人负责管理，到本单位所在地公安派出所申报暂住登记或申领暂住证；
（二）租赁房屋暂住的，由房屋出租人或房屋代管人偕同暂住人口到暂住地公安派出所申报暂住登记或申领暂住证；
（三）其他暂住人员，由本人到暂住地公安派出所申报暂住登记或申领暂住证。
第九条 暂住证是持证人在暂住地居住的有效证件。
任何单位和个人不得伪造、涂改、转让、买卖、出借、扣押暂住证。
暂住证由省级公安机关统一印制。
第十条 暂住证为一人一证，有效期最长为一年。有效期满后需继续暂住的，应当在有效期满前到所在地公安派出所办理换证手续。
暂住人口在暂住证有效期内离开暂住登记的住所，继续在本市区、县暂住的，应到原发证机关办理变更登记，变更后的住所不在原暂住地派出所辖区的，还应当同时到新暂住地登记机关办理变更登记，原暂住证在有效期内可继续使用。
暂住人口离开暂住的市区、县，到其他市区、县暂住的，应当到原发证机关办理注销登记，并缴回暂住证。
第十一条 有固定住所、稳定生活来源的暂住人口依法持有暂住证后，其子女入托（园）、入学等享受与常住户口人员同等待遇。
第十二条 暂住人口死亡的，有关单位及个人应当及时向所在地公安派出所报告。暂住地公安派出所应当注销死者暂住登记，收回暂住证，并及时通知死者常住户口所在地公安机关。
第十三条 申领暂住证的暂住人口，应当缴纳暂住证工本费，暂住证工本费收费标准由省财政、物价部门制定。
第十四条 对无居民身份证或者其他有效身份证件，无正当职业、无固定住所、未申报暂住登记或未申领暂住证的盲目流动人员，由公安机关协助民政部门收容，民政部门负责遣送。
第十五条 暂住人口的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。暂住人口应当遵纪守法，依法履行义务。
第十六条 对积极协助公安机关搞好暂住人口登记管理工作，做出显著成绩的单位和个人，由公安机关给予表彰和奖励。
第十七条 对违反本办法有下列行为之一的暂住人口及有关人员，由公安机关予以处罚：
（一）应申报暂住登记的暂住人口，不申报暂住登记的，予以警告，并责令补办暂住登记；
（二）应申领暂住证的暂住人口，不申领暂住证的，予以警告，仍不改正的，处以五十元以下罚款，并责令其申领暂住证；
（三）涂改、转借暂住证的，处以警告或者五十元以下罚款，并重新申领办理暂住证；
（四）伪造、买卖暂住证的，处以二百元以上一千元以下罚款。需要追究刑事责任的，移送司法机关追究刑事责任；
（五）招用暂住人口的单位，违反本办法第五条规定的，每瞒报一人，对法定代表人或直接责任人处以一百元以下罚款，并责令其为被瞒报的暂住人口补办暂住登记或暂住证；
（六）出租房屋的单位或个人违反本办法第七条第二款规定的，每瞒报一人，对单位法定代表人、房屋出租人或房屋代管人处以一百元以下罚款，并责令其为被瞒报的暂住人口补办暂住登记或暂住证；
（七）非法扣押暂住人口暂住证或其他有关证件的，处以五十元以上二百元以下罚款。
第十八条 公安人员应当遵纪守法，秉公办事。对于徇私舞弊、玩忽职守、侵犯公民合法权益的，应给予行政处分；情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第十九条 当事人对公安机关依照本办法做出的行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者直接提起行政诉讼。逾期不申请行政复议又不提起诉讼、也不履行处罚决定的，由做出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十条 本办法自二○○二年十一月二十五日起施行。
