中国农业发展银行稽核工作报告暂行规定
中国农业发展银行
中国农业发展银行稽核工作报告暂行规定
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在我行目前实行“双重领导，以上级行领导为主”的稽核管理体制下，为了使总行及上级行及时掌握情况，促进各级行进一步做好稽核工作，现对稽核工作报告作出如下规定。
一、稽核报告
(一)无论是上级行还是本行确定的稽核项目，各级行稽核部门都要在稽核结束后，写出稽核报告，在报送本行领导的同时上报上级行稽核部门。
(二)对上级行布置的稽核项目，要按稽核方案所规定的内容逐项如实上报，不得隐瞒和遗漏。要求做到内容详实、事实清楚、定性准确、典型突出。稽核方案所附的表格，必须如实填报。
(三)单项稽核报告应在稽核结束后10日内、汇总稽核报告应在稽核结束后20日内报送上级行稽核部门。
二、重要情况报告
对下列重要情况，不论何种形式发现的，均应在发现后5日内填写重要情况报告表报送上级行稽核部门；收到报告的稽核部门应在收到报告后3天内报送上一级稽核部门：
(一)所辖分支机构出现下列情况的：
1.挪用资金，违规拆借；
2.超范围发放贷款；
3.乱挤成本，截留或转移收入，搞账外经营；
4.擅自购建固定资产，扩大基建开支；
5.私设小金库，滥发奖金；
6.重大结算、联行事故。
(二)1997年以后企业挪用政策性收购资金的。
(三)地方政府及有关部门干预我行信贷活动或出台不利于我行经营管理之政策、措施的。
(四)其他重要情况。
上述情况需要补报详细文字材料的，应按上级行要求及时补报。
三、日常工作报告
(一)年度稽核工作安排(或工作设想)要及时上报。
(二)稽核工作半年总结和年终总结，分别于7月20日和次年1月20日前上报。
(三)各级行稽核部门要注重总结工作经验、推广先进做法，并及时向上级行稽核部门报送典型经验材料。
四、责任和处罚
(一)稽核部门和人员对上报的稽核报告、报表的真实性承担责任，对重要情况则可先报告再调查核实。
(二)任何人都无权阻止稽核部门向上级行稽核部门如实上报稽核情况。对虚报、假报或隐瞒不报的，一经发现，要视其情节，对责任人给予通报批评或其他行政处分。
(三)各级行要把《稽核工作报告暂行规定》的执行情况作为考核下级行稽核工作业绩的重要依据。
本规定自印发之日起施行。
附件：重要情况报告表
报告单位： 年 月 日
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｜ 问题类型 ｜ ｜ 发生时间 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ 涉及金额 ｜ ｜
｜ 单位名称 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ （万元） ｜ ｜
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｜主要内容： ｜
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｜采取的主要措施： ｜
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填表人： 审核：
注：本表一式两份，一份报送上级行稽核部门，一份本行留存。
1998年3月23日
市政府关于印发徐州市市区农贸市场经营管理办法的通知
江苏省徐州市人民政府
市政府关于印发徐州市市区农贸市场经营管理办法的通知
徐政规〔2011〕6号
各县（市）、区人民政府，徐州经济技术开发区、新城区管委会，市各委、办、局（公司），市各直属单位：
《徐州市市区农贸市场经营管理办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请认真抓好落实。
二〇一一年九月五日
徐州市市区农贸市场经营管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步加强市区农贸市场经营管理，规范农贸市场经营行为，保护消费者和经营者的合法权益，根据《徐州市市区农贸市场管理条例》及有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所指的农贸市场是指市区范围内以满足居民日常生活需要，以经营蔬菜、水产品、粮油、肉禽蛋、果品等农副产品为主，实行集中、公开交易的有固定设施的场所。
第三条 本办法所指的农贸市场经营管理者是指依法设立，利用自有、租用或者其他形式取得固定场所，通过提供场地、相关设施、物业服务以及其他服务，从事农贸市场经营管理的企业。场内经营者是指在农贸市场内独立从事农副产品交易活动的企业法人、个体工商户及其他经济组织。
第四条 农贸市场实行属地管理。各区政府、徐州经济技术开发区管委会、新城区管委会负责统筹协调、督查督办辖区内农贸市场的监督管理工作，是辖区内农贸市场监督管理的第一责任人。
第五条 市商务行政管理部门负责市区农贸市场监督管理的组织、协调、指导和监督工作；工商行政管理部门负责农贸市场经营行为的监督管理；城市管理行政管理部门负责农贸市场市容与环境卫生的监督管理以及占道经营的查处；市规划、国土、建设、农业、食品药品监督、价格、质监、房管、公安等部门根据各自的法定职责，共同做好农贸市场的监督管理工作。
第二章 市场经营管理
第六条 政府投资建设和改造的农贸市场应由各区政府、徐州经济技术开发区管委会、新城区管委会采取公开招投标的形式选择农贸市场专业经营管理公司。非政府投资建设和改造的其他农贸市场经营管理者应具备相应的农贸市场管理资质和经验。
第七条 农贸市场周边200米范围内，不得设置与农贸市场经营类同的农副产品经销网点。新建农贸市场本体建筑外围不得对外开设店面。
第八条 农贸市场管理实行岗位目标责任制，需配备市场秩序、环境保护、卫生管理、车辆停放、食品安全、商品检测、台帐资料、信息宣传、设施设备、建筑安全、消防安全、计量管理等专兼职工作人员，做到分工明确，责任到人。
第九条 农贸市场经营管理者应建立健全食品安全责任、安全保卫、商品检验、市场承诺、投诉公示以及进销货台帐、农产品来源溯源、商品质量索证索票、不合格商品退市销毁等相关基础管理制度，并建立顾客投诉处理、食品从业人员健康检查登记、计量器具校秤记录、不可食用肉回收等台帐。
第十条 农贸市场经营管理者应建立消费者权益保护制度，设立消费者投诉受理室、投诉箱、投诉举报电话。农贸市场经营管理者应通过合同与场内经营者约定消费侵权损害赔偿办法，及时处理交易纠纷投诉和消费投诉，有条件的农贸市场可施行商品预先赔付制度。
第十一条 农贸市场要设立公秤处，市场经营管理者应监督场内经营者全部使用符合国家标准的计量器具，加强管理，按期做好每年一次的计量器具强制检定工作，并向质量技术监督部门申报备案。有条件的农贸市场可统一配置标准称具，由市场经营管理者统一管理。票据、票证、商品标识、价目表等应当正确使用国家法定计量单位。
第十二条 农贸市场要配备电子监控系统并有专人负责，加强市场安全管理；有条件的农贸市场应安装电子价格行情显示牌、配备手提篮或手推车，及时发布商品指导价格，方便消费者购物。
第十三条 农贸市场经营管理者要建立管理人员工作制度、岗位目标责任制度、场内经营者守则和食品卫生及业务规范培训制度，加强对管理人员和场内经营者的教育、培训。管理人员应按照职责分别参加有关部门组织的岗前培训或轮训，经考核合格后持证上岗，并佩戴统一印制的胸标。
第十四条 农贸市场经营管理者应认真落实市容环卫责任区制度，按照国家、省城市容貌标准、城市环境卫生质量标准以及相关条例、规定，履行市容环境卫生职责。
第十五条 农贸市场应配置统一的废弃物容器、垃圾桶（箱），并设置集中、规范的垃圾房。垃圾收集房容量充足，密闭管理，内部铺设瓷砖并备有冲洗设施，不污染周边环境。每个摊位设置加盖的垃圾桶（箱），配备必要的卫生保洁设施。市场内垃圾及废弃物要集中收取并及时清运到垃圾收集房，垃圾收集房垃圾日产日清并定期冲洗，保持市场内外卫生整洁。
第十六条 农贸市场应根据经营面积采取公开招标方法配备足量的专业保洁人员。人员配备标准为：1000平方米以下农贸市场至少配备保洁人员2-3名；1000-2000平方米至少配备保洁人员3-6名；2000-4000平方米至少配备保洁人员6-10名；4000平方米以上至少配备保洁人员15名。
第十七条 农贸市场经营管理者应定期组织开展除“四害”活动，对家禽、熟食、肉制品经营区、厕所等重点区域经常冲洗、消毒，保持干燥、无异味。
第十八条 农贸市场应实行经营人员环境卫生区域责任制，须配备专职环境卫生监督员，按照长效管理要求实行巡查管理，组织督促做好各责任包干区内的卫生保洁工作，做到摊位（店面）清洁卫生，经营工具摆放整齐，无乱挂乱吊、无乱堆乱放、无积水外溢、无散落垃圾、无摊（店）外经营。
第十九条 农贸市场经营管理者要建立场内经营者诚信经营档案，公开、公平、公正的管理场内经营者。要建立监督约束机制，通过采取信用评比、考核奖惩等措施，规范场内经营者经营行为，做到亮照经营、诚信经营、文明经营。
第二十条 场内经营者应按国家有关规定对所售商品实行明码标价，标价内容真实明确、字迹清晰、货签对位、标示醒目。市场经营管理者要积极配合相关部门严厉打击欺行霸市、强买强卖、短斤缺两、哄抬物价、偷税漏税、违规经营等不法行为，并通过退出市场等惩罚措施，及时清退严重违规经营者和不合格商品。
第三章 商品销售管理
第二十一条 农贸市场须在主要出入口墙面设置公示栏、导购图、宣传栏、商品指导价及各项市场管理制度。
第二十二条 以零售为主的农贸市场应当在市场内划出不少于市场营业面积百分之五的专用区域，用于农民出售自产的农副产品。政府投资建设和改造的农贸市场农民自产自销区域不少于市场营业面积的百分之十。
第二十三条 农贸市场摊位设置应划行归市，同类商品区域要相对集中，商品区域标志明显，摊位号标识清晰，摊位营业执照和其他经营许可手续应在统一位置悬挂（农民自产自销农副产品除外）。
第二十四条 场内经营者应向供货商索取产品的来源地证明、质量认证证书或商品检验检测合格证。商品出样应分类陈列、摆放整齐划一，摊位上不得铺设任何与商品经营无关的辅助设施。具体要求如下：
1.蔬果类：宜从当地“场地挂钩”的批发市场或从农产品生产基地进货。蔬菜类上柜销售前应做洁净整理，包括去泥、去黄叶、去腐叶、去根，提倡净菜或半净菜上市。需保鲜的蔬菜应使用保鲜膜包装，需捆扎的应使用无毒材料捆扎。商品摆放应不超出柜台挡板，排列整齐，分类陈列，摆放美观。
2.鲜冻肉类：必须从当地定点屠宰厂进货或从“场内挂钩”的批发市场进货，并附有与货物相符的检疫检验合格证明。鲜肉经营鼓励设品牌销售区，其经营场地内必须设有温控设施，其区域温度不高于25℃。冷却肉和肉类制品应在透明冷藏柜中出样销售。当天交易剩余的鲜肉、分割肉须进行冷藏保质，保管时间根据季节确定，销售中产生的不可食用肉应置于明显标识的容器内，由市场管理人员按有关要求集中处理。肉类商品不得着地存放和接触有毒有害及有异味的物质，保持销售场地及设备的清洁卫生，刀具、砧板、绞肉机、容器等应每天清洗，当天销售结束后应对场地进行清洗，每周进行一次消毒。
3.水产类：水产品进货应有产地质量检测机构核发的产品合格证或批发市场提供的产品合格证明。鲜活水产品应饲养在固定的水池中或统一的容器内，增氧泵管线排列整齐，剖鱼须在操作台上进行，严禁直接在地面操作，废弃物应当放至回收桶，集中收集并及时处理，操作台应及时清理冲洗，每天营业结束后要对柜台设施进行水冲清洗，保持操作台、出样池及地面清洁干净，做到无污物、无血迹、无异味。冰鲜水产品柜台应在多孔不锈钢板上铺设散冰保鲜，并配置保鲜冷柜。水发水产品和需清水暂养的贝类应放在专门的容器中陈列销售。
4.活禽类：活禽交易区应与市场其他区域相对隔离，水禽与其他家禽分开。健全活禽购进等各项记录台账，配备消毒和无害化处理设施设备，及时对病死家禽进行无害化处理。宰杀房应与交易区隔离，交易区和宰杀房要做好地面、禽笼、柜台、玻璃、窗户、墙壁、水池的及时清理，保持清洁，做到无粪便、无污物、无血迹、无禽毛、无异味。
5.豆制品类：场内经营者须向有营业资质和卫生许可的生产企业、经销企业进货，并索取有效的工商营业执照复印件和食品安全许可证明及与货同行的送货单等存档备案。商品须分类陈列，摆放整齐，有条件的农贸市场需放至冷柜内陈列、销售。商品销售前后必须做好设施设备及周围环境的清洁卫生工作，未销售完的豆制品应放入冷藏设施中贮藏。
6.熟食类：场内经营者须向有营业资质和卫生许可的生产企业、经销企业进货，并索取有效的工商营业执照复印件和食品安全许可证明及与货同行的送货单等存档备案。生、熟食品应分开放置，制作原料应符合食品卫生要求。室内应配备消毒设备，专用放置或展示容器（具）、冷藏与空调等设施，并符合食品卫生要求。要有完善的防蝇、防鼠设施，并做到无鼠、无蝇侵害。场内经营者必须持有效期内的健康证，在上岗时应当保持个人卫生，穿戴清洁的工作衣、帽，不得留长指甲、涂指甲油、戴戒指、手链、手镯等饰品，严禁直接用手触摸食品，砧板、刀具、抹布等工具必须每天按规定清洗消毒。
7.酱腌菜类：直接入口的酱腌菜应当加盖销售，并配备防蝇、防鼠等设施，做到无鼠、蝇侵害。严禁用手直接接触食品。
8.清真食品：清真食品专柜的设置与运作必须符合国家和有关民族政策。经营清真类食品应符合清真食品供应的专摊、专人、专库、专车的要求。
9.小商品类：摊（店）内商品摆放应注意美观，不得凌乱或随意置放，不得超出划定区域和占用公共通道出摊经营。
第四章 食品安全管理
第二十五条 农贸市场内禁止销售下列商品：
1.假冒伪劣或者过期、失效、变质的产品。
2.病死、毒死或者死因不明的畜产品、水产品。
3.农药残留超标的蔬菜、水果。
4.按照国家规定应当检验、检疫而未检验、检疫或者伪造检验、检疫证明的产品。
5.国家规定的野生保护动植物。
6.现场制作的炒货食品。
7.场外加工的肉糜。
8.国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品。
9.法律、法规禁止销售的其他农副产品及其制成品。
第二十六条 农贸市场经营管理者应明确和落实场内经营者的食品安全管理责任，对猪、牛、羊肉等重点商品的准入索证、溯源、台帐监管等工作要有专人负责，分门别类，登记造册，建好台帐，归档管理。市场管理人员要组织定期抽查，发现问题要及时纠正和处理。
第二十七条 农贸市场应设置与其规模相适应的检测室和专职检测人员，并配置国家有关认证、认可的检测设备，对蔬菜残留农药、甲醛、吊白块、二氧化硫、双氧水、亚硝酸盐等进行抽检，做好台帐记录，并把检测结果及时在市场公告栏予以公布。要积极配合有关行政执法部门检查。
第二十八条 熟食制品和现制品生产经营设备、设施及从业人员卫生健康状况必须符合《食品安全法》相关要求，发现危及食品安全行为时，市场经营管理者应及时向食品安全监管部门报告。
第二十九条 农贸市场内禁止销售、使用厚度小于0.025毫米的塑料购物袋，应使用无毒、可降解的环保型包装材料，不应使用黑色或深色有毒厚质、非食用和非环保型塑料袋。实行塑料购物袋有偿使用制度，明码标价。腌制品应使用食用盛器，严禁使用化学和有毒有害的塑料桶。肉、鱼、豆制品、腌制品及熟食卤品应采用食品袋包装。经营的预包装商品，其标签应符合GB 7718的规定。
第五章 场外停车管理
第三十条 农贸市场停车场地应设专人负责车辆管理，管理人员配备标准为：2000平方米以下的农贸市场至少配备1名，2000平方米以上的农贸市场至少配备2-3名。管理人员佩证上岗。
第三十一条 场内经营者和消费者车辆应分设区域划线停放，市场管理人员要全天候实行动态督察纠正，做到停放有序、摆放整齐。市场经营管理者要组织专人加强对场内经营者的上菜管理，场内经营者每天用于进出货的车辆应当在规定的时间进入市场，尽量减少噪音对周边环境的影响。
第三十二条 场内经营者与消费者的车辆在营业时间内不得进入市场，如有特殊情况需事先征得市场管理人员的许可，并听从指挥。
第六章 责任与罚则
第三十三条 各区政府、徐州经济技术开发区管委会、新城区管委会要严格按照《徐州市市区农贸市场管理条例》有关规定，成立专门机构和队伍，严格落实属地管理职责，切实抓好辖区内农贸市场日常监管。
第三十四条 各相关职能部门依据各自职责，加强对农贸市场的日常监管，通过建立巡查、定期检验、投诉调查等制度，加大日常检查力度，并定期将检查情况在市场内予以公示。工商行政管理部门应建立农贸市场信用分类监管制度，记录市场经营管理者和场内经营者诚信经营情况，并向社会公开。
第三十五条 属地街道办事处对辖区农贸市场经营管理负直接责任，应与市场经营管理者签订管理目标责任书，每月组织一次专项检查，督促做好日常管理。市场经营管理者应根据目标责任书要求，加强对场内经营者行为的监管力度，提升市场经营管理水平。
第三十六条 将农贸市场日常管理工作纳入市区科学发展综合考核。市市区农贸市场建设和改造提升工作领导小组办公室要建立健全考核评估制度，每季度组织开展一次考核评估，考核结果计入各区政府、徐州经济技术
开发区管委会、新城区管委会的年度考核得分。
第三十七条 各区政府、徐州经济技术开发区管委会、新城区管委会要建立对街道办事处农贸市场经营管理的季度考评制度，街道办事处在同一年度两次排名后两位的，不得参与年度评先评优。
第七章 附则
第三十八条 本办法自2011年10月1日起施行。
