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最高人民法院


坚决惩治企业事业单位、机关、团体投机倒把犯罪活动

1989年3月16日，最高法

同志们：
最高人民法院、最高人民检察院共同发出了《关于当前处理企业事业单位、机关、团体投机倒把犯罪案件的规定》。这是今年“两高”做出的一个重要的司法解释。在今天的新闻发布会上，我就这个规定制定的目的、主要内容以及如何贯彻执行等问题，向大家介绍一下。
中共中央十三届三中全会确定了治理经济环境、整顿经济秩序和全面深化改革的方针。解决经济领域特别是流通领域中的混乱现象，是治理、整顿的一项重要内容。流通领域的混乱现象，突出的表现是投机倒把活动十分猖獗。尤其是一些企业事业单位、机关、团体利用手中的权力和雄厚的资金进行倒买倒卖，牟取暴利，对社会经济秩序危害很大，群众反映强烈，要求坚决惩治。单位进行投机倒把活动情况比较复杂，大量的要通过经济的、行政的手段处理，但是，依照法律，情节严重，构成犯罪的，就要追究其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。什么是“情节严重，构成犯罪”，各地方或有关部门理解不一样，因此有些应当追究刑事责任的没有得到追究，或者已经查出的案件处理不下去，久拖不决，以致出现了打击不力的现象，许多地方和部门要求制定一个标准，以便有所遵循。现在，“两高”制定的这个“规定”就是为了解决这个问题。
为了制定这个规定，去年底，“两高”组织专人进行调查研究，起草了“规定”的草稿。接着征求了中纪委、全国人大常委会法制工作委员会、公安部、监察部、国务院法制局、国家工商行政管理局、审计署、国务院清理顿公司办公室、国务院税收、财务、物价检查办公室等部门及一些省、自治区、直辖市的意见。大家一致认为，目前由“两高”做出这样的司法解释很需要，现在有些地方清理整顿公司已告一段落，进入了处理阶段，有这样一个“规定”就好办了。我们根据广泛征求的意见，认真研究后进行了修改，最后形成了这个“规定”。
这个“规定”的主要内容有四点。 第一点是讲单位投机倒把构成犯罪的条件。首先是“违反国家有关法律、法规，以及国务院有关规定和政策进行投机倒把活动，为本单位牟取非法利益”。这里主要是指国务院1987年9月17日发布的《投机倒把行政处罚行条例》中所列的属于投机倒把的十一种行为。其次是“数额特别巨大”。“一般以非法经营数额达到30万元至60万元，或者非法获利数额达到10万元至20万元为‘数额特别巨大’的起点”。这样规定是考虑到我国各地区经济发展状况不同，所以必须有一个幅度。各省、自治区、直辖市可参照这个幅度，提出本地区具体执行的数额标准。第三是“手段恶劣”。这里主要是指投机倒把单位与其他单位或者个人为了共同的非法利益，相互勾结进行投机倒把活动，或者把国家计划内物资、指标转为计划外物资、指标，加价倒卖牟取暴利等。第四是“严重破坏社会主义经济秩序，或者严重危害国家，集体和人民群众利益”。一般地说，具备了前面的三个条件，势必给国家、集体和人民群众的利益造成重大损失。所以这四条是互相联系的。决定是否追究有关人员的刑事责任，要把上述四个条件结合起来考虑。
当前，对工农业生产、人民生命和健康危害严重、为广大群众所痛恨的，是少数单位生产、推销、倒卖假农药、假种子、假化肥、假药、假酒等伪劣商品和以救灾抢险等的特殊重要用途的款物进行投机倒把，以及倒卖重要农用物资、粮食等影响国计民生等重要生产、生活资料的，对此，“规定”强调，虽未达到“数额特别巨大”的标准，也应依法追究有关责任人员的刑事责任。这样规定是必要的。
第二点是讲共同犯罪的问题。对一些单位虽然没有直接进行投机倒把活动，但是与投机倒把单位通谋，提供各种方便，情节严重的，对有关责任人员应当作为共同犯罪对待，依法追究其刑事责任。
第三点是如何适用法律条款进行处罚的问题。单位投机倒把构成犯罪的，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员，要依照刑法第117条的规定处罚，判处三年以下有期徒刑或者拘役，可以并处、单处罚金或者没收财产。对于少数情节特别严重的，可以适用刑法第118条的规定处罚，判处三年以上十年以下有期徒刑，可以并处没收财产。上述人员在单位投机倒把活动中中饱私囊的，如果属于个人投机倒把，依法从重处罚；如果属于贪污或者受贿等犯罪，依法实行数罪并罚。
刑法第119条和全国人大常委会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》都规定：国家工作人员利用职务上的便利，犯投机倒把罪的，从重处罚。“规定”对此也做了强调。
第四点是讲这个“规定”从何时开始执行的问题。“规定”自发布之日起执行。以前按照“两高”《关于当前办理经济犯罪案件中具体应用法律的若干问题的解答（试行）》中的有关规定处理过的案件，不再变动；现在司法机关尚未处理或者正在处理的案件，一律按这个“规定”执行。
如何贯彻执行这个“规定”，这是需要各个方面共同努力的问题。打击投机倒把犯罪活动，过去几年司法机关做了许多工作，严惩了一批投机倒把犯罪分子，去年一年法院就判处了投机倒把罪犯1665名，其中也包括因单位投机倒把被追究刑事责任的犯罪分子，但司法机关收到的投机倒把案件与实际存在的还有很大差距，相当一部分犯罪分子并没有受到应得的刑事处罚。原因是多方面的。有干扰多、阻力大的原因，也有政策界限不清，规定不够明确，存在“以罚代刑”的现象。现在有了这个“规定”，就要上下一致，统一认识，统一口径，互相配合，严肃执法。无论行政执法部门还是各级司法机关，都要严格依照国家法律和“两高”的司法解释办事，克服各自为政，各搞各的，不衔接，不协调，形不成拳头，打击不力的现象。要将应当移送司法机关查处的单位投机倒把案件一律及时移送司法机关。案件移送到检察机关和人民法院以后，特别是对大案要案，要排除各种干扰和阻力，严肃执法，该定什么罪，就定什么罪，该判什么刑，就判什么刑。决不手软，决不放纵。
我们相信，这个“规定”的贯彻执行，必将使当前的各种投机倒把活动受到有力打击，为治理经济环境，整顿经济秩序，全面深化改革作出贡献。


全国人民代表大会常务委员会


中华人民共和国主席令

第五十五号

《全国人民代表大会关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会第五次会议于２０１２年３月１４日通过，现予公布，自２０１３年１月１日起施行。

中华人民共和国主席　胡锦涛

２０１２年３月１４日