南京市劳动和社会保障局关于印发《南京市企业退休人员档案管理暂行办法》和《南京市企业退休人员档案查（借）阅细则》的通知
江苏省南京市劳动和社会保障局
关于印发《南京市企业退休人员档案管理暂行办法》和《南京市企业退休人员档案查（借）阅细则》的通知
宁劳社险管〔2009〕1号
各区县劳动保障局，各有关企业：
我市企业退休人员实行社会化管理服务后，企业退休人员档案实行集中管理。为科学规范地管理档案，实现档案的有效利用，更好地为企业和退休人员提供服务，现将《南京市企业退休人员档案管理暂行办法》和《南京市企业退休人员档案查（借）阅细则》印发给你们，请遵照执行。
二ОО九年三月十日
南京市企业退休人员档案管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为全面开展我市企业退休人员社会化管理服务工作，促进企业退休人员档案管理工作科学化、规范化、制度化，维护档案的完整与安全，充分发挥档案的作用，使之更好地为企业退休人员社会化管理工作服务，特制定本办法。
第二条 本办法所称档案是指已纳入社会化管理服务的企业退休人员，其在职期间招用、调配、学习、培训、考核、选拔和任用等方面形成的有关个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现、工作变动等有保存价值的文件材料，以及到达法定退休年龄时，由劳动保障行政部门审批的退休材料，它是企业退休人员在职工作期间情况的真实记录，是其办理退休手续的依据和调整养老待遇的原始凭证。
第三条 档案工作的原则是：严格贯彻执行党和国家有关档案、保密的法规和制度，实行统一领导、集中管理，确保全市企业退休人员档案的完整与安全，实现档案的规范管理和有效利用，提高科学管理水平。
第二章 机构和职责
第四条 南京市企业退休人员社会化管理服务中心（以下简称市退管中心），负责市养老保险统筹区域企业退休人员档案的接收和集中管理工作，并对全市档案移交、接收工作进行指导。
第五条 主要工作职责：
（一）负责市养老保险统筹区域内企业退休人员档案的接收和管理工作；
（二）负责市养老保险统筹区域内企业退休人员档案的查阅、借用和转递工作；
（三）指导全市企业做好其退休人员档案的收集、鉴别和整理归档工作；
（四）负责指导养老保险独立统筹县（区）的企业退休人员档案管理工作；
（五）通过社会化管理服务信息系统，为企业退休人员或有关部门提供与档案相关的证明与信息；
（六）做好档案库房的建设和维护工作；
（七）负责对档案的接收、转移、库存、利用等情况进行统计；
（八）办理上级交办的其他有关的档案业务工作。
第三章 档案内容及归档
第六条 企业退休人员档案包括下列内容：
（一）履历材料；
（二）自传材料；
（三）鉴定、考核、考察材料；
（四）学历、学位、学绩、培训和专业技术、岗位技能情况的材料；
（五）政审材料；
（六）参加中国共产党、共青团及民主党派的材料；
（七）奖励资料；
（八）处分材料；
（九）招用、劳动合同、调动、聘用、复员退伍、转业、工资、保险福利待遇、出国等材料，以及办理退休手续的审批材料；
（十）其他可供组织参考有保存价值的材料。
第七条 企业应将涉及第六条包含的有关内容的材料及时归入本人档案，并装订、立卷，保证材料齐全完整，便于保管和利用。
第八条 企业退休人员档案材料须经整理、编目、分类、排序、装订成册、填写目录等程序。档案装订必须有卷皮，并书写企业退休人员姓名及其社会保障卡号。装订后的档案，目录在卷首，材料排列顺序与目录相符，做到卷面整洁，案卷整齐。
第九条 企业退休人员档案材料，统一使用16开或A4规格办公用纸，不得使用圆珠笔、铅笔、红色墨水及复写纸书写。档案材料载体变质或字迹褪色、扩散不清的，须进行复制。复制的材料经核对无误后归档，排列时复制件在前，原件在后，破损的归档材料要进行裱糊。
第四章 档案的移交与接收
第十条 档案移交对象为参加我市城镇企业职工基本养老保险的退休（退职）人员、养老保险由省直管的驻宁企业退休人员。
第十一条 企业退休人员档案的移交由原企业负责，灵活就业退休人员档案的移交由其档案托管部门负责。
第十二条 企业或档案托管部门按宁委办发[2006]72号文件规定，向市退管中心划拨社会化管理服务费。
第十三条 企业退休人员或灵活就业退休人员的档案由企业或档案托管部门按要求装订成册，填写《南京市企业退休人员档案移交花名册》，报市退管中心审核合格后，办理移交、接收手续。
第十四条 企业退休人员中由中央管理的领导干部的档案移交、管理问题，待中央另行规定后执行。由区（县）以上各级党委管理的企业退休领导干部，人事档案暂不移交，但仍应按规定划拨企业退休人员社会化管理服务费，纳入街道、社区实行社会化管理服务。
第十五条 档案移交前已死亡的企业退休人员档案，不再进行移交，仍由原企业或档案托管部门保管。
第五章 档案的管理
第十六条 严格执行《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保守秘密法》等党和国家有关档案管理的法律法规，建立健全各项档案管理制度。
第十七条 设置企业退休人员档案专用库，库房必须坚固，并根据档案管理需要配备温湿计、复印机、除湿机、空调、扫描仪、摄像机等现代化管理设施。库房内应保持清洁，达到基本温湿度，要求无虫霉滋生并配备防盗等“八防”设施。
第十八条 对接收的企业退休人员档案须及时进行登记、编号、整理、入库保管，并编制检索工具，做到妥善保管、存放有序、查找方便。
第十九条 对所保管的档案应定期检查核对，发现错编号或放错位置的要及时纠正；发现缺少，应及时查找；发现破损或变质的档案，要及时采取补救措施。
第二十条 建立健全档案资料统计制度，认真做好档案统计工作，建立档案工作台帐和档案的移交、接收、保管、利用、检索工具等统计台帐，做到记录准确、帐档相符。
第六章 档案的利用
第二十一条 档案管理人员需熟悉相关业务和所藏档案情况，主动热情开展档案的利用工作。工作调动时，应在离职前办理交接手续。
第二十二条 因业务工作需要，市局各处室、单位查阅档案时，应办理内部查阅手续，经批准后方可查阅相关档案。
第二十三条 企业或退休人员及其亲属需要查阅档案及其它相关服务，应持企业或社区劳动保障站开具的介绍信，由退管中心提供查阅档案及其它相关服务。
第二十四条 查阅档案须严格遵守档案查（借）阅制度和保密制度，严禁涂改、圈画、抽取、撤换、添加档案。不得泄露或擅自对外公布档案的内容。对违反者，将予以批评教育，情节严重的，直至追究法律责任。
第二十五条 未经同意，不得摘抄、复制、复印档案内容。确因工作需要从档案中取证的，须经市退管中心负责人批准才能摘抄、复制、复印，同时加盖档案证明专用章或“经核实与原件相符”印章。
第二十六条 无特殊情况不外借档案。必须借出使用时，须经市退管中心负责人批准，并严格履行登记手续，并在规定期限内归还。档案管理人员要认真检查借档单位归还的档案有无涂改、损坏、缺失等现象。
第二十七条 任何个人不得查阅或借用本人及亲属（包括父母、配偶、子女及兄弟姐妹等）的档案。
第七章 档案的转递
第二十八条 转递档案必须按统一的《档案转递通知单》项目详细登记，经严密包封后，通过专人送取，不得本人自带。
第二十九条 转出的档案必须完整齐全，不得扣留材料或分批转出。
第三十条 需转递的档案，应严格执行转递制度，及时将档案按规定整理后转给新的接收单位。
第三十一条 收到档案的单位，经核对无误后，应在回执上签名、盖章，并将回执立即退回。逾期未收到回执时，转递方应及时催收，以防档案丢失。
第八章 其它
第三十二条 企业退休人员死亡后，其档案按国家档案管理部门规定的程序进行处理。
第三十三条 按规定需要销毁档案材料时，必须经有关部门鉴别，并经市退管中心负责人批准。
第三十四条 本规定由市退管中心负责解释。
第三十五条 本办法自2009年3月1日起执行。
南京市企业退休人员档案查（借）阅细则
一、查阅单位（企业或代办机构）因工作需要查阅档案时，经办人凭盖有查阅单位或街道、社区劳动保障所、站公章的介绍信及有效证件，填写《南京市企业退休人员档案查（借）阅登记表》，在柜台办理手续，由档案管理人员取出档案后在阅档室查阅。
二、政法、安全等部门因侦查、审理和取证，通过档案取得旁证材料，需要查阅企业退休人员档案时，须由查档单位两人以上（系正式人员），凭盖有查阅单位公章的介绍信及有效证件，在柜台办理手续。
三、企业退休人员本人因房产公证、户口迁移等事项，涉及其履历材料、福利待遇、劳动合同等材料，需要查阅其本人档案时，须凭单位或街道、社区劳动保障所、站介绍信及有效证件或本人身份证及社会保障卡，填写《南京市企业退休人员档案查（借）阅登记表》，由档案管理人员查阅后提供相应复印件。
四、企业退休人员子女、亲属因房产（遗产）公证、户口迁移、治丧等事项，涉及其履历材料等材料，需要查阅退休人员档案时，经办人须凭单位或街道、社区劳动保障所、站介绍信及被查人和本人有效证件，或携带双方有效证件，填写《南京市企业退休人员档案查（借）阅登记表》，由档案管理人员查阅后提供相应复印件。
五、任何个人不得查阅或借用本人及亲属（包括父母、配偶、子女及兄弟姐妹等）的档案，任何个人不得查阅档案中的处分及单位组织部门填写的相关材料。
六、市局各处室、单位需查（借）阅档案时，凭《内部档案查（借）阅申请单》方可办理。
七、企业退休人员死亡后需办理供养直系亲属手续时，由申办单位到档案科凭介绍信统一办理手续，并在指定地点进行查阅。
八、档案管理人员及时做好注销和利用效果登记工作，对造成档案损毁者做出相应的处理。
九、企业退休人员档案一般不外借，特殊情况者经市退管中心负责人批准，履行登记手续后方可借出，并限期（3个工作日）归还。若不能按期归还，应向档案科重新办理借阅手续。
十、档案外借时，档案科统一使用专用档案袋将档案封存，档案归还时，借阅单位应将档案封存并加盖单位公章，档案管理人员应对档案的完整情况进行检查，检查无误后借阅人员方可离开。
十一、经市退管中心中心负责人批准抄录、复制、复印的材料，由档案管理人员核实无误后，加盖档案证明专用章或“经核实与原件相符”印章，可与原档案同效。
十二、查阅、外借档案必须严格遵守保密制度，严禁涂改、圈划、抽取、撤换档案材料，不得泄露或擅自向外公布档案内容。对违反者，视情节轻重予以批评教育或纪律处分，触犯法律的，追究其法律责任。
十三、办理时间：周一至周五正常工作时间；地点：水西门大街71号一楼大厅。
环境侵权民事责任构成要件探析
王继荣
环境保护是我国的一项基本国策。加强环境侵权法律责任的研究，对于保护正在日益恶化的环境，改善人类的生存空间，促进经济可持续发展和社会进步有着极其重要的现实意义。
环境侵权是一种特殊的民事侵权行为，其民事责任构成要件与一般民事侵权构成要件有着密切的关系。综合多种学说和观点，关于侵权责任要件主要有两种主张：一是四要件说，即认为侵权责任基本要件有四：1?行为的不法性；2?损害；3?不法行为与损害之间的因果关系；4?行为人过错。二是三要件说，即认为侵权责任有三：1?过错；2?损害；3?过错与损害之间的因果关系。我国民法理论一直公认侵权责任由四要件构成。尽管各个要件的具体问题尚不无争议，但四要件说已成为通说。在笔者看来，侵权责任三要件说较为合理。
一、不法性不能成为环境侵权民事责任的构成要件
《民法通则》第106条第2款规定：“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任”。从这一规定中可推导出的责任要件只有三项：1?过错，即公民、法人实施侵权行为的过错；2?损害，即对财产或人身的损害；3?因果关系，即过错与损害之间的因果关系。不言而喻，法律条文对侵权责任要件的规定与理论的通说产生了矛盾。一是法条未将不法性作为侵权责任要件；二是法条将因果关系规定为过错与损害之间的因果关系，而非违法行为与损害之间的关系。法条的明文规定似乎与三要件说相合。这表明既有的理论阐释于法无据。因此，笔者认为，即使一些法条在立法时或许缺乏理论上充分思考，但倘若这些规定按字面解释又在理论上合理时，我们应按合理的理论作为阐释或理解法条的根据，以完善法律解释，指导审判实践。
我国民法理论一直把“不法”作为侵权责任要件，这似乎不尽合理。一则其不符合现行的民法规定，二则因其不利于操作，易使许多致人伤害的行为人因其行为的违法性难以确认而被免责。这一点在环境侵权中表现尤为明显。在确定当事人的某一行为是否属于污染环境的行为时，是否只有违反法律规定的标准才被认为是污染环境的行为?我国民法通则与环保法的规定是有矛盾的。根据民法通则第124条之规定，污染环境的行为应当是“违反国家保护环境防止污染的规定”的行为，而环保法第41条第1款之规定中并无此项规定，正如常见的河流污染案例那样，几个企业都按标准同时向河中排污，结果导致下游鱼苗死亡，这里的违法性要素何在?这种情况能说不是环境侵权?可见，不法性在环境侵权中并不十分必要。如何解决民法通则第124条和环保法第41条第1款之间的矛盾?笔者认为，民法通则第124条所称的“国家保护环境防治污染的规定”，是指我国环保法及相关法律、法规所确定的基本原则、规则和制度，而不是指具体的某一排污标准；它所解决的是法律适用的问题而不是行为标准问题，即凡污染环境致人损害之案件，应适用环境保护法等专门法律法规；排污超过标准污染环境致人损害，无疑应当承担民事责任并承担相应的行政和刑事责任；即便排污没有超过规定标准，但污染环境致人损害，也应承担民事责任。
综上所述，在环境侵权民事责任的构成要件上，不法性只是其中一部分行为性质，并不必然具有广泛性。因此，它不能成为环境侵权民事责任的构成要件。
二、环境侵权民事责任的构成要件
按照侵权构成要件的理论，笔者主张环境侵权民事责任构成要件有三：1、污染环境的行为；2、损害；3、污染环境的行为与损害之间的因果关系。
(一)污染环境的行为
污染环境的行为具有复杂性、渐进性、多样性的特点。在“污染环境的行为”要件中，如前所述违法性从总体上讲不是污染赔偿的必要条件，但这一因素将影响赔偿数额的认定。作为环境污染损害赔偿的污染环境行为，一般情况下是违法的，特殊情况下是不违法的。所以应适用无过错责任原则，建议《民法通则》第124条在保留原过错推定责任的基础上，补充“没有违反法律规定而造成他人损害的，也应承担民事责任”的规定。由于环境污染损害赔偿采用无过错责任原则，所以在其民事责任构成要件中只提“污染环境的行为”，而未提及“过错”，这点应与普遍侵权相区别。环保法中之所以实行无过错责任原则，概括起来，主要源于以下原因：首先，环境污染是现代工业的产物，即使企业无过错，也会给他人造成损害。污染的后果不仅仅是造成财产或经济损失，危害人体健康和生命，它还威胁到人类的生存和社会的发展。其次，由于现代企业的高度专业化和复杂化，加上人类科技发展水平的限制，受害人很难证明致害人的过错。第三，从法律的公平和公正原则出发，环境污染的行为者大多是企业。从一定意义上讲，造成污染的企业获利是建立在污染环境和给他人造成一定危害的基础上的，故而，适用无过错责任原则，由致害人赔偿受害人的损失是公平合理的。同时，现代保险业的发展使得企业可以通过购买保险将风险转移给保险公司，从而既转移了自己的赔偿责任，又可保障受害人得到足够赔偿。第四，在环保法中适用无过错责任原则，不仅有利于保护受害人的合法利益，而且可以推动和促使污染单位积极主动地采取措施防止环境污染，改善人类赖以生存和发展的环境。
(二)损害
环境污染中的损害，是受害人因接触或暴露于被污染的环境而受到的人身伤害、死亡以及财产损失等后果。环境污染致人损害，其损害的后果既有与其他侵权行为所造成的损害相同的共性，也有其自身的特殊性。共性表现为，它是侵害合法民事权益的后果，具有客观真实性、确定性和法律上的补救性。损害的特殊性包括：1?潜伏性，多数侵权行为所造成的损害后果，都在损害发生时或者发生后不久即显现出来，但环境污染致人损害则不尽然。只有部分环境污染致人损害的后果较快显现，而大多数环境污染致人损害的后果，尤其是损害他人健康的后果要经过较长的潜伏期才显现出来。2?广泛性。多数环境污染致人损害的案件，其损害都具有广泛性的特征，表现为受污染地域、受害对象、受害的民事权益十分广泛。关于损害事实的认定及赔偿，从审判实践看，环境污染致人损害，既有财产损害，也有人身损害，但目前所受理的环境污染致他人损害的案件，大多是有关人身损害及其赔偿。因此，因环境侵权产生的损害赔偿，无论在范围、内容和金额方面，都将有明显扩大的趋势。
(三)因果关系
传统的民事责任要求违法行为与损害结果之间有因果关系。由于环境民事侵权不以违法行为为构成要件，因此，其应为致害行为与损害结果之间的因果关系，它是致害人承担民事责任的必要条件。但是，在环境污染的损害赔偿中，由于这种因果关系的认定比较困难，因此，在审判实践中，应以因果关系的推定原则代替因果关系的直接、严格的认定。
因果关系的推定，即在确定污染行为与损害结果之间的因果关系时，如果无因果关系的直接证据，可以通过间接证据推定其因果关系。之所以要适用推定原则，是由这种因果关系的复杂性决定的。第一，环境违法行为的形式复杂多样，同一危害后果可能由数个不同的行为引起，而且绝大部分环境危害后果的发生，是由环境违法行为和污染物的作用过程共同完成的，后者在法律上应认为是环境违法行为的继续，环境违法行为不是即时完成的，而是持续渐进的，使得其违法行为的实施与危害后果的发展时间间隔较长，其因果关系具有不紧密性和隐蔽性，证据也易灭失。第二，由于人力、物力和科学技术的局限，要查明环境违法行为与危害后果之间的关系尚非力所能及。如果处理环境案件仍要求有严密科学的因果关系的证明，并按通常的诉讼程序去查证因果关系，就会拖延诉讼时间，使受害人无法得到及时的赔偿。第三，在确定因果关系时，多因一果的现象经常出现，如数家工厂向同一河流排污，河水被污染致使饮用该河水的居民感染疾病。在这种情况下，受害人很难或根本无法证明谁是致害人，他只需证明分别存在时间、地域和致害物质的同一性，则可成立共同侵权行为的推定。这种推定允许被告提出反证，即如果任何一个被告能够证明自己未在同一时间、地点排污，或排污为另一物质，则不承担共同侵权的责任。承担共同侵权责任的致害人，应按照排污量的比例分别承担赔偿责任。
应当指出，不能将民法上的因果关系与哲学上的因果关系混为一谈。依唯物辨证法，世界上的一切现象都是相互联系的互相制约的，其中一种现象在一定条件下必然为另一现象所引起，引起其他现象的现象为原因，被原因引起的现象为结果。自然界和社会中的这种因果间的必然联系就是哲学上的因果关系。但既然民法上的因果关系是以确定责任为目的，那么，哲学上的因果关系原理只有适合于这种特定场合时才具有意义。损害作为客观存在的社会现象，本身就置于纷繁复杂的主客观原因下，只有在这些众多的原因中寻找对于确定侵权责任具有意义的原因，才能上升为民事侵权中的原因，才具有侵权责任要件的意义。
(作者单位：江苏省扬州市中级人民法院)
