管窥事实错误中认识模型
李立丰
本文通过对事实认识错误问题认识模型的前提的设定，模型的构建，逻辑认识的展开及具体处断原则的探讨，对事实认识错误这个刑法理论中较为复杂的问题提出了笔者自己的一些看法。在文章中，笔者试图尝试用建立认识模型的方法，对事实错误中诸如对象错误和客体错误的区分，处罚的合理性和合法性等热点难点问题提出了自己的若干看法。
关键词：事实错误 认识模型 犯罪对象 保护客体 物质承担者 故意阻却 可变状态
前言
不可否认，“罪数问题”和“错误问题”是刑法犯罪论诸多理论问题中两个较为复杂和极具研究价值的领域。笔者通过对罪数问题的研究，针对事实错误问题的认识模型有了一点自己的初步认识，下面就针对这个问题阐述一下笔者的一孔之见。
早在古罗马时期就有“不知法律不赦”这一原则，到了十三世纪，又由这个原则演变出来了“不知事实可赦，不知法律不赦”这一原则。由此传统刑法学都把刑法上的错误分为“事实上的错误”和“法律上的错误”。1一般都认为事实上的错误是指行为人认识的事实和实际发生的事实不一致；而法律上的错误是指行为人的违法判断和客观的违法不一致。当然，后来以德国刑法为首提出了所谓的“构成要件的错误”“禁止的错误”这一分法，但学界针对这个问题还有较大的争论，限于篇幅，这里仅仅针对通说中的“事实上的错误”的认识模式问题进行一下论述。
根据通说，所谓“事实认识错误”是指行为人所认识的事实与实际发生的事实不一致。大陆刑法原理中通常将事实认识错误分为“具体的事实错误”和“抽象的事实错误”2，同时还有观点认为在上述划分方法的基础上，事实认识错误还可分为“方法、客体和因果关系错误”。3
应该说，单纯意义上的种类划分没有什么实际上的意义，而且纷繁细密的划分往往只能给我们带来理论和实际应用上的障碍。
下面，笔者从自己对这个问题进行理论分析的认识过程出发，针对事实认识错误问题认识模型的构建，阐述一下自己的观点。
一． 事实认识错误认识模式的理论前提
应该说我们进行刑法理论上论证过程就是一个“自圆其说”的过程，笔者认为其对于事实错误问题的认识模式应建立在如下理论前提之上的，而笔者以后的推论也是从这些前提中推导出来的。
当然，我们首先要保证这些前提的正确性。如果这些前提中有一个被证明是错误的，那么我们的论证就失去了意义。
前提1（行为人的本意） 行为人本意上是基于侵犯一特定客体的犯意4，针对以特定的对象5实施一定的危害行为。用图例可以表示为：
行为人 犯罪对象 保护客体6
甲 甲
前提2（行为人实际实施） 实际上由于行为人意志以外的原因，行为人的侵害行为发生了偏差，事实上并没有实际侵害其本意上要侵害的甲犯罪对象，而是侵害了乙犯罪对象，并由此在事实上侵害了乙保护客体。7用图例可以表示为：
行为人 犯罪对象 保护客体
乙 乙
前提 3 应当承认犯罪对象和保护客体之间是现象和本质之间的关系。8 保护客体作为刑法要保护的抽象的社会关系，必须要通过一定具体的对象表现，而不可能脱离犯罪对象而独立存在。
前提 4 犯罪对象甲==犯罪对象乙。这是我们讨论事实认识错误的一个基本的理论前提。也就是说行为人实际用危害行为侵害的犯罪对象乙一定不同于其本意上要侵害的犯罪对象甲。如果犯罪对象甲==犯罪对象乙，那么就不存在什么认识错误的问题，当然也不属于本文所要讨论的范围。
前提5 我们应该认为行为人的本意要从事的是能被纳入到刑法调整范围之内的行为，也就是说在不存在认识错误的情况下的时候，行为人一定要因为其从事的指向犯罪对象甲从而危害保护客体甲的危害行为而承担刑事责任。如果前提1的行为不为刑法所规范的话，就不存在什么事实认识错误的问题。而实际发生的侵害究竟必须构成犯罪呢？笔者认为这属于事后判断的问题，也就是说行为人实际实行的行为究竟是否属于刑法调整的范围，不能在开始的是就予以判断，而是应当在肯定本意行为是属于刑法调整的范围的基础上，在具体论证错误问题时，即事后进行判断。
前提 6 行为人行为发生这种“阴差阳错”的方向性改变是由于行为人意志以外的原因造成的。也就是不是行为人临时起意，自觉改变的。
前提 7 行为人本意要进行的行为不可能发生，也就是说不存在本意行为和实际行为同时存在的情况。大陆刑法学界有人认为在事实错误中存在这样的情况，并认为这种情况属于抽象事实错误的一种。笔者不能同意这种观点，笔者认为这种情况应当属于“想象竞合”的范畴，而不是什么错误问题。
前提 8 行为人对实际实施的危害行为及其结果9所持的主观态度该如何认识呢？应该说“所谓事实错误阻却故意”可以从两个方面进行理解。一方面，由于错误的发生，行为人本意要实施的，绝大多数情况下是故意的主观犯意被阻却了，也就是说没有达到既遂；另一方面，由于错误的发生，行为人对于实际发生的危害事实是不可能有认识因素的，也就是说在事实认识错误的情况下，行为人对于实际发生的危害事实不可能形成故意。由此，刑法学界一般认为，行为人在这种情况下，对于实际发生的危害事实是存在过失心理的。10
二．事实认识错误的认识模型和逻辑推理过程
基于上述几个假设前提，我们可以提出这样一个认识模型，即：
犯罪对象 保护客体
甲 甲
行为人
犯罪对象 保护客体
上海市地下空间安全使用管理办法
上海市人民政府
上海市地下空间安全使用管理办法
上海市人民政府令第24号
《上海市地下空间安全使用管理办法》已经2009年11月30日市政府第63次常务会议通过，现予公布，自2010年3月1日起施行。
市长 韩正
二○○九年十二月九日
上海市地下空间安全使用管理办法
（2009年12月9日上海市人民政府令第24号公布）
第一条（目的）
为了加强对本市地下空间的安全使用管理，提高城市整体防护和安全管理水平，保障人民群众生命和财产安全，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条（适用范围）
本办法适用于本市行政区域内对公众开放的作为生产、经营场所的地下空间以及其他作为公共活动场所的地下空间的安全使用及其管理活动。
第三条（有关用语含义）
本办法所指的地下空间，包括民防工程、普通地下室和轨道交通地下车站。其中，民防工程仅指人民防空工程，包括为保障战时人员与物资掩蔽、防空指挥、医疗救护等而单独修建的地下防护建筑，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室；普通地下室是指结合地面建筑修建或者单独修建的，未达到人民防空工程防护标准的地下建筑；轨道交通地下车站是指位于地面以下的轨道交通出入口、通道、站厅层和站台层等。
第四条（管理部门）
市民防办是本市地下空间安全使用管理的综合协调部门，负责本办法的组织实施，协调和督促其他相关行政管理部门履行安全监管职责。
区、县民防办负责本区、县范围内地下空间安全使用管理的综合协调，协调和督促其他相关行政管理部门履行安全监管职责，业务上受市民防办指导。
本市建设交通、公安、消防、水务、规划国土资源、卫生、环保、安全监管、住房保障房屋管理、交通港口、质量技监等部门依法在各自职责范围内负责地下空间安全使用的监督管理工作，协同实施本办法。
街道办事处和乡、镇人民政府应当协助有关行政管理部门做好本行政区域内地下空间安全使用的监督管理工作。
第五条(联席会议制度)
市人民政府建立地下空间管理联席会议制度。联席会议负责建立健全地下空间安全使用管理工作机制，研究、协调和推进地下空间安全使用管理工作。联席会议办公室设在市民防办，具体负责地下空间管理联席会议的组织工作。
第六条（地下空间产权人的义务）
地下空间的产权人（以下简称产权人）应当履行下列安全使用义务：
（一）地下空间存在安全隐患的，应当及时组织整改并消除隐患；
（二）地下空间发生安全使用事故的，应当协助相关行政管理部门作好调查处理工作；
（三）遵守国家及本市其他有关地下空间安全使用的管理规定。
第七条（地下空间物业管理单位的义务）
产权人委托的地下空间物业管理单位（以下简称物业管理单位）应当履行下列安全使用义务：
（一）负责落实国家和本市与地下空间安全使用有关的规定；
（二）会同产权人、地下空间使用人按照地下空间突发事件应急预案制定地下空间应急处置规程；
（三）检查地下空间的安全使用情况，发现安全隐患的，应当及时组织整改并予以消除；
（四）接受市或者区、县民防办以及其他相关行政管理部门的安全检查，对检查中发现的安全隐患，及时予以消除；
（五）地下空间内发生安全使用事故的，应当及时采取救助措施，及时向市或者区、县民防办或者其他相关行政管理部门以及产权人报告，并协助做好调查处理工作；
（六）遵守国家及本市其他有关地下空间安全使用的管理规定。
产权人未委托物业管理单位管理地下空间的，物业管理单位的安全使用义务由产权人履行。
第八条（地下空间使用人的义务）
地下空间使用人（以下简称使用人）应当履行下列安全使用义务：
（一）不损坏地下空间的安全设施、设备；
（二）接受市或者区、县民防办以及其他相关行政管理部门的安全检查，对检查中发现的安全隐患，在规定的时间内予以消除；
（三）使用人转租地下空间的，除符合相关合同的约定外，还应当在转租后5日内将转租情况告知物业管理单位；
（四）地下空间发生突发事件的，应当及时报告市或者区、县民防办或者其他相关行政管理部门，并按照应急处置规程的规定进行处理；
（五）遵守国家及本市其他有关地下空间安全使用的管理规定。
第九条（责任保险）
本市鼓励产权人、物业管理单位或者使用人向保险公司投保相关的责任保险。
第十条（安全设施设备的设置与维护）
对公众开放的作为生产、经营场所的地下空间以及其他作为公共活动场所的地下空间，应当设置以下地下空间安全设施、设备，并对安全设施、设备进行定期检查、维修，确保其完好：
（一）符合消防技术标准规定的通风系统或者空气调节装置；
（二）符合国家、行业和本市标准的火灾自动报警系统、自动灭火系统、防烟排烟系统以及应急广播和应急照明等消防设施；
（三）防水挡板、沙袋等物资器材；
（四）应急预案要求地下空间配备的应急救援设施器材；
（五）国家以及本市规定的其他地下空间安全设施、设备。
第十一条（消防要求）
产权人、物业管理单位或者使用人应当遵守下列消防安全规定：
（一）改变地下空间用途且按规定需要进行消防设计的，应当将消防设计文件报公安机关消防机构审核或者备案；
（二）按照规定设置的火灾自动报警系统应当与城市火灾自动报警信息系统联网；
（三）地下空间装饰、装修的，应当按照消防技术标准的要求，使用不燃、难燃材料；
（四）国家及本市其他有关地下空间消防安全的管理规定。
第十二条（防汛要求）
产权人、物业管理单位或者使用人应当遵守下列防汛规定：
（一）气象部门发布暴雨警报后，应当加强值班和检查，发现险情及时处理；
（二）定期组织防汛演练；
（三）在汛期，应当按照防汛预案的要求运行，并服从防汛指挥机构的调度指令；
（四）国家以及本市其他有关地下空间防汛管理的规定。
第十三条（安全疏散要求）
地下空间安全出口、疏散通道的设置应当符合安全规范。产权人、物业管理单位或者使用人应当为地下空间安全出口、疏散通道设置疏散指示标志，配备应急照明。
在地下空间使用期间，地下空间的安全出口、疏散通道应当保持畅通，不得被封闭或者堵塞。
第十四条（禁止行为）
任何单位或者个人不得在地下空间内进行下列行为：
（一）储存易燃易爆、有毒有害等危险物品；
（二）采用液化石油气或者闪点小于60℃的液体作为燃料；
（三）设置托儿所、幼儿园、养老院等；
（四）拉接临时电线；
（五）损毁各类安全设施、设备；
（六）法律、法规、规章规定的其他禁止性行为。
第十五条（使用备案）
对公众开放的作为生产、经营场所以及其他作为公共活动场所的民防工程和普通地下室投入使用的，产权人或者物业管理单位应当自投入使用之日起10日内，将产权人和物业管理单位的名称或者姓名、使用用途、租赁使用等情况向市或者区、县民防办办理备案手续。
前款规定的备案事项发生变更的，产权人或者物业管理单位应当自备案事项变更之日起10日内，向市或者区、县民防办办理变更备案手续。
第十六条（安全检查）
市或者区、县民防办应当定期对地下空间安全使用情况进行检查。有关单位或者个人不得拒绝、阻挠检查。其他相关行政管理部门依据相应的法律、法规、规章规定，对地下空间安全使用情况进行检查。
市或者区、县民防办以及其他相关行政管理部门在检查中发现违法行为的，应当依法查处；应由其他行政管理部门处理的，应当及时移送处理；违法行为的处理涉及多个行政管理部门的，市或者区、县民防办可以协调处理。
第十七条（配合检查）
街道办事处和乡、镇人民政府可以配合市或者区、县民防办以及其他相关行政管理部门对地下空间安全使用情况进行检查。
第十八条（安全隐患的报告）
任何单位或者个人发现地下空间存在安全隐患的，应当及时向市或者区、县民防办或者其他相关行政管理部门报告。接到报告的行政管理部门应当及时调查核实，发现违法行为的，应当依法查处。
第十九条（应急预案与应急处置）
市民防办应当会同其他相关行政管理部门组织编制本市地下空间突发公共事件应急预案；区、县政府应当组织编制本行政区域内地下空间突发公共事件应急预案，并报市民防办备案。
地下空间发生突发公共事件后，区、县政府以及相关行政管理部门应当在各自职责范围内，根据预案规定实施应急处置。
第二十条（信息管理）
市和区、县民防办应当分别建立地下空间信息管理系统。
市和区、县相关行政管理部门应当将各自职责范围内所掌握的地下空间使用情况提供给市和区、县民防办。市和区、县民防办应当及时汇总地下空间的数量、位置、面积、权属、用途等基本信息，并将有关信息与市和区、县相关行政管理部门实现共享。
第二十一条（行政处罚）
违反本办法有关规定，由市或者区、县民防办按照以下规定给予处罚：
（一）违反本办法第十条第三项规定，未设置防水挡板、沙袋等物资器材的，给予警告，并责令限期改正；逾期不改正的，处500元以上5000元以下罚款；
（二）违反本办法第十五条规定，不履行使用备案手续或者变更备案手续的，给予警告，责令限期改正，可以对个人并处100元以上1000元以下罚款，对单位并处500元以上5000元以下罚款；
（三）违反本办法第十六条第一款规定，拒绝、阻挠市或者区、县民防办对地下空间安全使用情况进行检查的，给予警告，并可以对个人处500元以上2000元以下罚款，对单位处5000元以上1万元以下罚款。
违反本办法第十四条第三项规定，在地下空间内设置托儿所、幼儿园或者养老院的，由市或者区、县公安机关消防机构责令限期改正；逾期不改正的，处5000元以上5万元以下罚款。
第二十二条（对其他违法行为的处罚）
违反本办法其他相关条款的行为，法律、法规、规章有处罚规定的，由相关行政管理部门依照有关规定予以处罚。
第二十三条（溯及力规定）
本办法实施前已经投入使用的对公众开放的作为生产、经营场所或者公共活动场所的民防工程和普通地下室，其产权人或者物业管理单位应当自本办法颁布实施之日起6个月内，向市或者区、县民防办办理备案手续。
第二十四条（施行日期）
本办法自2010年3月1日起施行。
